根据区委统一部署，2025年3月26日至6月13日，区委第一巡察组对中共深圳市罗湖区审计局党组（以下简称“局党组”）进行了巡察。2025年8月1日，区委巡察组向局党组反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党组履行巡察整改主体责任情况

　　局党组深刻认识到巡察整改是严肃的政治任务，坚决扛起主体责任，以高度的政治自觉和强烈的担当精神，全面加强对整改工作的组织领导。一是迅速统一思想，高位部署推动。反馈意见下达后，局党组立即召开专题会议，深入学习领会习近平总书记关于巡视工作的重要论述精神及区委有关要求，切实把思想和行动统一到巡察整改要求上来。第一时间成立由党组书记任组长、班子成员全员参与的巡察整改工作领导小组，下设办公室负责统筹协调，构建起党组统揽、分级负责的组织体系。二是细化责任分工，闭环压实任务。党组书记认真履行第一责任人职责，主持制定整改落实方案及台账，带头认领重点难点问题，全程跟踪督办。班子成员严格落实“一岗双责”，主动抓好分管领域整改。通过多次召开党组专题会议等方式，动态研判进展，协调解决梗阻，确保各项整改任务责任到人、要求到位、限时落实。三是坚持标本兼治，务求长效实效。局党组不仅着力解决具体问题，更注重从体制机制上查找根源，将“当下改”与“长久立”紧密结合。针对巡察指出的问题，全面梳理、修订和完善了内部管理、业务运行、队伍建设等一系列规章制度，着力通过制度固化整改成果，推动整改工作从集中攻坚向常态长效深化，切实将整改成效转化为治理效能。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于落实巡察发现问题整改方面

　　1.坚持科技强审，推动整改落地见实效

　　持续深化智慧审计建设，加强审计大数据应用。大力推行数据分析技术在审计项目中的深度应用，本年度审计项目数据分析使用率得到显著提升。通过举办系列人工智能等新技术专题培训，增强审计人员数字化素养。积极补充专业力量并畅通数据获取渠道，为科技强审夯实基础。

　　（二）关于贯彻落实上级决策部署，提升审计监督质效方面

　　2.持续加强党的思想建设

　　一是严格执行“第一议题”制度。严格执行领导干部领学带学督学要求，常态化邀请业务骨干结合审计工作实际谈体会、提思路，着力将学习成果转化为指导审计实践、破解工作难题的具体举措。

　　二是规范党组理论学习中心组学习。制定年度学习计划，推动集体学习与个人自学相结合，及时组织学习新修订的法律法规，确保学习常态化、规范化。

　　三是优化学习阵地建设。完善党员活动阵地分类管理，突出党建和业务学习对促进审计干部明理、铸魂、励能等方面的作用，厚植为国而审、为民而计情怀。

　　3.着力构建审计全覆盖工作格局

　　一是及时传达贯彻上级部署要求。召开专题会议组织学习中央有关推进审计全覆盖的指导意见，并结合我区实际研究制定贯彻落实的具体措施，确保上级精神不折不扣落实到位。

　　二是加强审计项目计划前瞻性与系统性。健全审计项目谋划论证机制，加强与区纪委监委、发改、财政等相关部门的常态化沟通，动态掌握全区重大政策与项目布局，精准充实审计项目储备库，提升审计工作与区委、区政府中心工作的同频共振水平。

　　4.全面加强审计业务管理

　　一是完善审计实施方案编制。强化审理环节对风险评估的刚性约束，将风险评估内容作为实施方案的必要组成部分和审理前置条件。规范使用实施方案标准文本，保障充分的审前调查时间，为科学编制方案、精准识别风险奠定基础。

　　二是提升审计文书规范化水平。强化审理环节对审计报告、审计决定书等文书要素完整性的审核把关，全面执行标准文书格式，并组织开展审计质量专项学习，增强审计人员的规范意识和严谨作风。

　　三是促进审计报告提质增效。持续压实审计组、业务部门和审理机构的三级质量控制责任，全面推行审理前置机制，加强对问题定性、证据支撑及处理建议的集体研判与前置审核。主动加强与上级审计机关的常态化业务对接，精准把握质量要求，切实将研究型审计理念融入项目全过程，提升审计报告的精准性和建设性。

　　5.积极推动审计发现问题整改到位

　　一是推进存量问题整改清仓见底。通过召开整改约谈会、联合财政部门专题督办、强化约谈等多种方式，有效推动复杂历史遗留问题化解。联合区纪委监委开发上线审计整改监督信息化平台，实现问题整改全流程在线跟踪、临期预警、超期督办，从技术上强化了监督时效。严格执行整改监督管理办法，细化台账，压实责任，形成从问题认定到销号的完整闭环。

　　二是深化民生领域审计整改督导。针对重点领域民生项目整改问题，通过提请区领导召开专题会议、集体约谈责任单位、纳入全区重点任务跟踪督办等方式，高位推动相关问题取得整改实效。

　　三是压实整改责任，构建防治“屡审屡犯”长效机制。加大整改督办问责力度，对整改不力的复杂问题采取发放督办函、召开约谈会等方式推动整改。系统梳理审计查出共性问题，形成清单印发各单位对照自查，推动源头治理。深化与纪检监察、巡察、人大等监督的贯通协同，通过信息互通、线索移交、成果共享，形成监督合力，提升整改约束力。

　　6.加强对全区内部审计工作的统筹指导

　　一是及时传达上级有关内审工作的要求。组织召开专题会议传达学习上级关于内部审计工作的最新制度文件，并结合本区实际，研究制定年度内部审计工作要点，明确工作方向与重点任务。

　　二是有序拓展指导内审监督覆盖面。严格执行内部审计专项检查五年规划，按计划对部分群团组织、区属企业开展专项检查，系统评价其内审机制建设与执行情况。通过联合发文、专项审计等方式，加强对街道、社区层面经济责任审计的业务指导。

　　三是督促内审机构与制度建设到位。通过下发整改函、指定专人对接跟踪等方式，推动相关街道成立内部审计工作小组并制定内部审计工作制度。同时，探索巡审联动机制，将内审情况作为巡审共同关注内容，推动内审成果运用，提升基层内部监督效能。

　　（三）关于落实全面从严治党要求，规范内部管理运行方面

　　7.压紧压实全面从严治党主体责任

　　一是制定责任清单。及时制定更新党组及其成员落实全面从严治党主体责任清单和年度任务安排，明确责任分工与完成时限。

　　二是深化廉政风险排查。及时更新廉政高风险权力目录，建立廉政高风险权力目录动态管理机制。

　　8.健全完善内部管理制度体系

　　一是及时修订滞后制度。对标最新的政策规定，对施行时间较长的相关制度进行全面修订完善。

　　二是清理废止失效制度。对因实际情况变化已不适用的旧有制度，履行程序予以正式废止，确保制度体系的时效性与严肃性。

　　三是强化业务制度执行监督。明确相关业务制度的监督主体、方式与频率，通过不定期现场走访、定期听取汇报等方式，加强对审计一线的过程监督与指导。严格落实审计项目全流程质量控制办法，通过强化审理审核，确保各项业务制度得到刚性执行。

　　9.严格规范财务与采购管理

　　一是强化财经纪律约束，确保资金资产使用管理规范高效。修订完善财务管理制度，细化财务审核流程，健全内控管理机制，强化采购活动必要性论证，进一步提升内部管理水平。

　　二是牢固树立“过紧日子”思想。召开会议深入学习中央八项规定精神及习近平总书记关于推动党政机关习惯过紧日子的重要论述，在全局强化勤俭节约意识。

　　10.强化审计权力运行监督制约

　　一是严格执行审计实施方案分级审核机制，加强审核过程痕迹管理，强化审理环节对方案质量的实质性审查。

　　二是强化审计项目计划刚性执行。修订审计项目计划管理办法，建立计划执行动态跟踪与预警机制，优化审计组织流程，确保项目按计划节点推进。

　　三是规范外聘协审人员管理。加强协审人员聘前资质审查，签订回避承诺书，完善质量监督与考核评价机制，不断提升协审工作的规范性和有效性。

　　（四）关于加强基层党组织和干部队伍建设方面

　　11.扎实推进基层党组织标准化规范化建设

　　一是严格党的组织生活制度，规范开展支部活动。结合支部实际科学制定年度工作计划，规范开展主题党日、党课等活动。探索丰富活动形式与内容，促进党建与业务深度融合，提升组织生活吸引力与实效性。

　　二是规范支部工作记录。制定“三会一课”记录规范模板，明确记录要素与要求，确保活动记录完整、准确、严肃。

　　12.严格执行干部选拔任用制度规定

　　一是严格任职资格条件把关。建立选拔任用资格条件设置的分级复核机制，开展专题学习，明确政策口径，确保符合条件人员应纳尽纳。

　　二是规范考察工作程序。制定考察工作指引，严格落实考察材料交叉校核机制，确保各环节范围准确、程序规范、记录详实。

　　三是严格落实全程纪实要求。制定相关会议记录模板和参考提纲，确保关键环节记录要素齐全、内容客观。制定全程纪实材料归档清单，明确归档时限与要求，提升规范操作能力。

　　四是规范试用期管理。建立干部动态管理台账与试用期满预警机制，提前启动考核与材料准备，确保试用期满干部均能按时规范完成转正程序。

　　三、下一步工作打算

　　经过集中整改，我局巡察整改工作取得了阶段性成效。下一步，局党组将始终保持政治上的清醒和坚定，持续用力、久久为功，不断巩固深化巡察整改成果。

　　（一）提高政治站位，强化政治理论武装。始终把党的政治建设摆在首位，坚持不懈用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作，教育引导全局干部深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，确保审计工作始终沿着正确方向前进。

　　（二）注重举一反三，建立健全长效机制。坚持“当下改”与“长久立”相结合，对整改中形成的好经验好做法及时总结提炼，固化为制度规范。同时，强化制度执行的监督检查和跟踪问效，让制度真正“长牙”、“带电”，防止问题反弹回潮。

　　（三）深化成果运用，提升审计工作质效。自觉将巡察整改成果融入到履行审计监督职责、加强机关党的建设、锻造审计铁军的全过程各方面。以更高站位、更宽视野谋划推进审计工作，不断提升审计服务国家治理体系和治理能力现代化的水平，以审计工作的高质量发展，为罗湖经济社会高质量发展贡献更大力量。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2026年3月4日至2026年4月5日。

　　联系电话：0755-88161501；邮政信箱：深圳市罗湖区文锦中路罗湖管理中心大厦18楼罗湖区审计局办公室，邮政编码：518003；电子邮箱：lh_sjj@szlh.gov.cn。

中共深圳市罗湖区审计局党组 

2026年3月4日