根据区委巡察工作统一部署，2020年5月19日至7月27日，区委第二巡察组对区审计局党组进行巡察，2020年7月28日，区委巡察组向区审计局党组反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

　　一、强化主体责任，全面开展整改工作

　　区审计局党组把巡察整改工作作为一项重要的政治任务，以高度的政治自觉，把思想和行动统一到巡察反馈意见的精神和要求上来，强化领导、全员参与，直面问题、落实责任，有力推进巡察整改工作。

　　（一）迅速动员部署，研究整改意见。7月28日反馈会后，局领导班子迅速于当天下午召开碰头会，专题研究部署整改工作。7月29日，召开了巡察发现问题整改动员会，全体干部职工认真学习了《七届区委第八轮巡察第二巡察组关于对区审计局党组巡察情况的反馈意见》，主动认领，举一反三，制定切实可行的整改措施，切实抓好整改落实。10月15日，局党组召开巡察整改专题民主生活会，党组成员深刻剖析、对照检查，认真开展批评和自我批评，列出问题清单，逐条提出整改措施、要求和时限，为巡察反馈意见的彻底整改奠定了坚实的基础。

　　（二）加强组织领导，强化责任落实。局党组成立了巡察整改工作领导小组，由局党组书记、局长任组长，党组成员任副组长，各科室主要负责人任成员，并设立了巡察整改办公室，全面落实巡察整改责任，确保各项整改措施落实到位。8月5日，局党组书记讲了“‘学党章、守党规’，做新时代合格党员”党课，督促全体党员提高对巡察整改工作的政治敏感性和责任感，把整改事项落实到位。8月13日，局党组书记组织开展了政治生态分析研判，围绕巡察发现的问题，深刻剖析政治生态建设中的不足，督促干部职工从严从实、动真碰硬、彻底整改。

　　（三）制定整改方案，明确整改措施。局党组对巡察反馈的4个方面14项问题进行了全面梳理，形成了问题清单，按照全面从严治党的要求，举一反三查找问题，制定了《区审计局党组落实七届区委第八轮巡察反馈意见整改台账》，明确了巡察整改工作的目标要求、工作步骤、整改内容、整改要求、组织保障等，对整改事项的整改措施、责任领导、责任科室、责任人、整改时限等一一明确，形成了详细的整改路线图、时间表，做到了反馈意见零遗漏、全覆盖。整改工作开展以来，原则上每周召开一次整改工作推进会，汇总前期整改工作情况，研究下一步整改措施，以常态化的监督，推动整改工作全方位落实。

　　二、坚持求真务实，扎实推进整改工作

　　针对巡察反馈的14个问题，局党组切实担负起主体责任，坚持边查边改、即知即改、真改实改，各牵头领导和责任科室着力强化责任，逐一整改落实到位。

　　（一）针对“党的核心领导作用弱化”问题

　　一是召开党组会听取各业务科室2019年下半年至今的审计工作完成情况和下一年度审计工作研究部署情况报告，将审计业务工作作为重要议题列入党组会议，加强党组对业务工作的引领，进一步把牢方向、明确责任、督促落实。二是召开党组会议专题研究2020年模范机关创建工作，印发了《2020年罗湖区审计局模范机关创建工作要点》，以模范机关创建为引领，切实提高政治站位，增强组织组织力、凝聚力和战斗力，充分发挥“党员先锋岗”在审计工作中的带头模范作用，不断推动理论学习成果在审计实践中的转化运用。三是将《推进审计项目和审计组织方式“两统筹”研究》课题调研作为2020年“书记项目”，探索研究构建审计工作统筹协作机制、审计整改跟踪监督机制，着力提升审计监督整体效能，做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”。四是党组着力加强班子建设，带头遵守组织纪律，提高个人能力和素养，以强化班子领头雁作用加强队伍建设，不断增强队伍凝聚力、向心力，在全局上下营造良好氛围。五是进一步改进领导作风，坚持“一线工作法”，8月以来，班子成员深入审计现场，4次带头参加审计进点会，研究审计重点，编制审计方案，及时发现并解决审计工作“中梗阻”，干事创业良好氛围进一步强化。六是为广大审计干部搭建了学习平台，由班子成员带头上讲台分享经验、交流心得、共同进步，实行了“一对一”“手把手”导师制促进“传帮带”，赢得干部群众真实感情。七是加强干部职工关心关爱，为主动担当、干事创业干部撑腰鼓劲，开展了中秋节日慰问，参与社区志愿者活动2次，在工作中形成了良好沟通互动关系，干群关系进一步融洽。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（二）对“政治理论学习走过场”的整改

　　一是召开党组会议，学习《关于贯彻落实党委（党组）会议第一议题学习习近平新时代中国特色社会主义思想的通知》，着重强调了理论学习的严肃性，要求加强纪律意识，严肃会风会纪，及时参加会议，端正学习态度，坚持原原本本学，经常学、反复学、持续学，带着问题学，坚持学思用贯通、知信行统一，及时将观点、想法和建议提出来。二是着力加大第一议题的学习研讨力度，严格落实“领导干部领学带学督学”机制，常态化组织召开党组会、支部党员大会、党支部委员会、党小组会，每次均由会议主持人领学习近平总书记重要讲话精神，结合审计工作认真学习研讨，提出贯彻落实意见，第一议题学习质量有效提高。三是立足把新冠肺炎防控作为当前最重要工作，推动全面从严治党、强化法治观念、规范审计工作、提升审计监督效能四个专题，制定了《党组理论学习中心组2020年理论学习计划》，认真开展党组理论学习中心组。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（三）对“意识形态工作抓得不实”的整改

　　一是召开党组会议，审议了罗湖区审计局意识形态工作领导小组分管领导及工作职责事项，明确意识形态工作分管领导及工作职能，推动形成了责任明确、齐抓共管的良好工作格局。二是对意识形态工作领导小组成员和职责进行更新，发文明确人员名单、责任分工，以及领导小组职责，全面加强宣传思想工作，为加强意识形态教育、防范意识形态风险提供抓手。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（四）对“未严格执行审计执法全过程留痕制度”的整改

　　组织全体审计人员再次学习《罗湖区审计局审计业务会议制度》并严格执行，强调各审计组组长应做好审计业务会会议记录，审理科做好记录备份，严格落实制度要求。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（五）对“执行审计准则不严格”的整改

　　一是组织全局审计人员学习《审计法》《审计准则》《审计法实施条例》等审计法规，重申“执法人员不得少于两人”等法规要求。二是在2020年下半年开展的审计项目中，法规科加强审计组人员结构把关，对进点—现场核查—取证过程随机抽查，确保按规定落实。三是在“罗湖政府在线”网站公布了监督投诉方式、在罗湖管理中心大厦17楼设立了行政执法投诉信箱，接受社会及被审计单位的监督。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（六）对“审计权力运行监督制约机制落实不到位”的整改

　　组织全局审计人员加强学习审计机关审计计划、实施、审理、整改“四权分离”的精神，在审计工作中认真贯彻落实，确保往后严格按照不相容岗位分离的原则开展项目。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（七）对“‘大数据审计’建设工作推进缓慢”的整改

　　一是2020年上半年，通过“大数据审计”开展了财政和部门预算执行审计项目，主动、积极落实大数据审计工作要求，得到了上级审计部门高度认可。二是加大数据挖掘拓展了审计深度，发现了一些潜在性、系统性问题，把风险点纳入重点监督对象，“剥洋葱”式的大数据应用得到了新的实践。三是开展大数据审计业务知识培训，组织审计人员参加计算机审计网络培训班，开展大数据技能培训课堂，打牢知识根基、提升应用技能，夯实了大数据审计基础。四是聘请计算机专业技术人员参与全区信息化系统审计调查，首次将传统审计领域拓宽至信息系统审计，该项目创新举措受到上局审计机关赞赏。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（八）对“党组落实全面从严治党、管理干部要求不到位”的整改

　　一是修订印发了《罗湖区审计局因私出入（境）审批、证件管理制度》，明确了证件管理、出入境审批系列要求。二是印发了《罗湖区审计局关于重申出入境纪律的通知》，在党组会、支委会、支部党员大会上组织全体干部学习出入境系列制度文件，重申纪律要求，督促干部严格执行各项规定。三是重新明确了证件管理责任人，加强证件统一管理，结合请休假管理、出入境审批管理，严格审核把关出入境签注或签证，以及证件领用申请。四是组织新一轮出入境管理自查，运用实际出入境信息、证件领用信息、请休假审批信息相互比对，逐项逐人核查。五是组织全体干部学习请休假相关制度，明悉请休假类别、范围、手续及报批权限，规范请休假管理，落实从严监督管理干部。六是重新修订了《罗湖区审计局请休假制度》，印发了《罗湖区审计局关于进一步加强请休假管理的通知》。七是严格执行请休假审批程序，详细核查每一单请休假完整性和合规性，对于依据不足、填写不明的请休假单驳回处理。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（九）对“干部选拔任用工作不规范”的整改

　　一是组织认真学习了人事管理系列制度文件，研学干部选拔任职的规范程序，完善每个工作环节纪实材料，并整理入册。二是修订了《罗湖区审计局干部选拔任用实施细则》，明确对科级以下干部分析研判的具体内容，包括选拔任用的职位、条件、范围、方式、程序等，进一步规范动议和分析研判工作。三是明确考察组对考察对象的干部档案审核的相关程序，包括重点审核“三龄两历一身份”、家庭主要成员和重要社会关系等，强化“凡提四必”要求落实。四是明确公示要求，包括公示时间开始和跨度要求，为今后工作提供规范。五是明确干部任免“全程纪实”工作要求，要求人事部门和考察组成员完整、准确地记录干部选拔任用工作的全过程和工作过程中的一些重要情况，直观反映工作中各环节的责任落实和运行情况。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（十）对“存在形式主义问题”的整改

　　一是丰富宣传形式，联合深圳市审计局制作宣传动漫，在微信公众号、机关饭堂等播放，通过内容新颖、通俗易懂的方式，不断扩大审计法治宣传的辐射面，得到了较好反响。二是创新宣传手段。以机关单位电梯，街道、社区的宣传栏、电子屏为载体，投放审计普法宣传内容；组织编制审计典型案例，以海报、宣传单等形式将普法宣传下沉至社区，增强宣传效果，推动资金使用效益最大化。三是将自然资源资产履职情况审计融入街道党政主要领导干部经济责任审计中，按照全市审计机关一盘棋的部署，扎实做好辖区街道党政主要领导干部经济责任交叉同步审计。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（十一）对“基层党组织建设不扎实”的整改

　　一是召开支部党员大会，深入学习了组织生活规定，督促党员干部进一步提高政治站位和思想认识，主动、认真、严肃参加党组织生活，严格做好签到工作。二是理顺组织生活签到规则，每次召开“三会一课”，现场由参会党员在活动记录本和智慧党建系统上签名签到，每季度末进行一次比对校准，强化签到管理。三是召开支部党员大会，对党组织活动记录本的重要性进行说明，督促党员干部提高思想认识，严肃认真做好党小组活动记录本保管工作。四是理顺党小组会议记录本保管规则，各党小组均已明确了组织生活记录本保管人员，负责记录本保管工作，每季度末组织开展记录本交叉检查，确保党小组活动记录本妥善保管。五是召开支部党员大会，阐释了组织生活会的重要性和意义，要求全体党员干部增强党性意识和组织观念，对照合格党员标准、对照入党誓词，真刀真枪，红脸出汗，开展个人自评和党员互评，解决好实际问题和思想问题。六是把此次巡察发现问题纳入年度组织生活会全体党员自查内容，运用好批评的武器促进“红红脸、出出汗”。七是沟通指导离职同志按规定办理党组织关系转接工作，按规定落实到位。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（十二）对“‘一岗双责’落实不到位”的整改

　　一是紧扣年度党风廉政建设工作内容和要求，制定印发了《2020年党风廉政建设工作计划》，并认真组织落实。二是组织召开党组会议，重新学习了谈话提醒相关制度要求，强调要坚持抓早抓小，每个季度至少开展一次谈话提醒，并做好谈话安排、记录和归档等工作。2020年，共开展谈话提醒5次。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（十三）对“内部管理不规范”的整改

　　一是明确了自行采购小组成员组成，督促自行采购小组在工作中认真履职，严格把关，守住了财政资金的“第一道防线”，切实提高资金使用效率。二是严格执行自行采购管理规定，加强对限额以上采购项目“货比三家”审核，对未履行询价程序的，均不予签订合同及资金支付。三是进一步严格采购项目管理，建立采购项目和合同管理台账，不断规范采购档案归档管理，做到程序严明、责任明确、溯源留痕。四是进一步扩大低值易耗品采购审批范围，将重复性采购的易耗品，如打印纸、纸巾、硒鼓等，原则上均按照网上商城采购程序批量购入，进一步降低采购风险。五是进一步加强对低值易耗品采购登记验收及领用登记，并组织定期检查。六是修订印发了《深圳市罗湖区审计局资产管理制度》，进一步严格资产管理，组织开展固定资产清点盘查，对固定资产位置、使用部门、使用人进行全面更新，确保账账相符、账实相符。七是严格执行《审计机关审计档案管理制度》，明确了档案管理员及职责，加强对行政类档案整理及归档，不断提高档案整理标准和水平。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　（十四）对“未严格执行公车管理制度”的整改

　　一是2019年10月以来，区审计局启用了公车使用在线审批平台，实行在线审批、全程留痕管理。二是2020年8月14日，在全局范围内公示了公车使用情况，接受全体干部职工监督。三是印发了《关于进一步规范采购管理工作的通知》，明确公车洗车实行定点管理、定期付款、据实结算等管理要求，强化制度执行。四是修订完善了《罗湖区审计局车辆管理制度》，严格规范了加油、派车、用车程序，接受全体干部职工监督。

　　完成情况：已完成，将长期坚持

　　三、巩固成果,推动审计事业科学发展

　　下一步，区审计局党组将采取更加有力措施，不断强化党的领导、加强党的建设、落实全面从严治党主体责任，努力以巡察整改的新成效推进审计事业持续健康发展。

　　（一）提高政治站位，坚定理想信念。以此次巡察为契机，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记在深圳经济特区建立40周年庆祝大会上的讲话精神，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，坚持把党的建设放在审计事业发展的首位，认真落实全面从严治党政治责任，在审计工作中更好发挥党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。

　　（二）坚持常抓不懈，保障整改实效。按照整改方案要求，持之以恒、不折不扣巩固整改成效，进一步增强党建主体责任意识，促进全局党员干部在信念上更加坚定、在认识上更加清醒、在作风上更加过硬、在工作上更加务实。坚持目标不变、力度不减，适时组织“回头看”，举一反三，落实好相关制度，防止问题反弹，着力构建公开透明、科学合理、运转有序的长效机制。

　　（三）巩固整改成果，构建长效机制。持续倒查制度缺陷，加强制度建设，对整改工作中已经建立的各项制度，坚决抓好落实，确保真正发挥作用；对尚不健全的制度，进一步规范完善。注重治本、注重预防，重点解决制度漏洞、制度缺失、制度失效的问题，加强对整改成果的总结和运用，积极探索将行之有效的整改成果转化为全面从严治党的制度机制，把巡察整改成果体现在推动审计事业发展上来。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式:0755-25666581；邮政信箱:深圳市罗湖区文锦中路1008号罗湖管理中心大厦1814审计局办公室；电子邮箱:lh_sjj@szlh.gov.cn。

　　中共深圳市罗湖区审计局党组

　　2021年3月30日