根据区委巡察工作统一部署，2022年9月至11月，区委组织开展第三轮巡察，深圳市区级交叉巡察第1组对我街道渔邨、罗湖、向西社区党委开展了社区集体“三资”管理专项巡察，并对渔丰、罗湖汝南、向西实业股份有限公司党支部进行了延伸巡察，提出了专项巡察反馈意见。根据党务公开原则和巡察工作的有关要求，现将有关整改情况予以公布。

　　一、全面落实巡察整改主体责任

　　各被巡察社区党委、股份公司党支部认真履行巡察整改主体责任，既全面整改，又突出重点，建立健全巡察整改工作机制，及时研究解决突出问题。各被巡察社区党委、股份公司党支部第一时间成立巡察整改专项工作组，制定整改方案，明确整改的项目清单、责任人、整改时限。党委、党支部书记任组长，履行巡察整改第一责任人责任，对巡察整改负总责，带头领办重点难点问题，督促其他班子成员落实整改责任。其他班子成员积极履行“一岗双责”，推动职责范围内巡察整改任务落到实处。

　　街道党工委全面统筹，逐个指导，推动各被巡察单位整改落实。2023年2月20日街道党工委召开巡察情况反馈会议，会议通报专项巡察反馈意见，统一部署整改落实工作。会上，各被巡察单位党组织主要负责人还逐个表态，立下“军令状”。集中整改期间，各被巡察社区第一书记亲自督导，街道城建办、党建办等工作部门就“三资”业务工作和党建业务工作分别开展指导，街道纪工委加强监督检查，各被巡察单位党组织及时召开组织生活会，深入学习“三资”管理政策法规，认真开展对照检查，积极受领整改任务。

　　二、渔邨、罗湖、向西等3个社区党委集中整改情况

　　（一）主体责任落实不到位方面。

　　一是“三资”理论学习不够重视的问题。渔邨社区党委在党委会上将“三资”理论学习作为党委会议重要议题，组织班子成员深入系统学习贯彻习近平总书记有关加强基层治理的指示精神和省市区有关社区集体“三资”管理的法规政策，补学2019年修订的《深圳经济特区股份合作公司条例》和2021年出台的《罗湖区股份合作公司监督管理实施办法(试行)》，将理论学习与工作实际紧密结合，用新理论指导股份公司发展。向西社区党委制定社区“三资”管理学习制度和学习计划表，从制度上着手，强化理论学习要求，通过每月党委会议学习《罗湖区股份合作公司监督管理实施办法（试行）》《关于建立健全股份公司综合监管系统》等“三资”管理文件，并在会议记录本上及时规范做好学习记录，定时对记录本进行检查。

　　二是对股份公司党组织领导缺乏力度的问题。渔邨、向西社区党委召开专题组织生活会，深入开展批评和自我批评，检讨在对股份公司履行监管职责过程中普遍存在的畏难情绪和老好人思想，深刻认识到指导股份公司发展也是社区的职责，是促进股份公司健康发展的重要一环，具有非常重要的意义，并以本次集中整改为抓手，积极建立健全股份公司重大事项报告、谈话提醒等党内工作制度，强化社区党委对股份公司的领导。罗湖社区党委认真学习贯彻习近平总书记有关加强基层治理的指示精神，提高社区治理工作能力，以党建引领推动集体经济高质量发展。熟悉股份公司有关发展规划，对照市条例及罗湖区监管办法，结合股份公司实际落实好党委主要的六项工作职责。指导建立健全汝南实业股份有限公司党支部的党内工作制度，强化党支部政治意识，增强党支部政治领导核心作用。

　　三是指导集体经济欠缺良策的问题。向西社区党委制定走访股份公司制度，通过经常性走访，了解和掌握相关情况，及时介入项目推动。主动对接上级相关部门进行业务指导，积极参加各级部门组织的培训活动，提升党委班子成员对股份公司的监管和指导能力。指导股份公司建立完善重大事项请示报告制度，要求股份公司提交每年的资产盘点报告并进行存档，清楚社区集体“三资”底数，做到监管心中有数。渔邨社区党委加强政策学习、业务学习，充分把握好上级要求和发展方向，联合股份公司党支部定时召开座谈会，邀请专业顾问定期开展集体经济和现代化企业管理培训，指导股份公司制定长远发展规划，引进专业技术人才，做好市场调研，探索多种经营和规范经营模式。罗湖社区党委积极学习集体经济相关理论知识，加强领导能力，科学指导，逐步引入现代化企业经营管理模式。全面了解“三资”运营情况，及时掌握区专项扶持资金管理办法，积极研究探索专项扶持资金的绿色可持续使用。积极参与有关每年扶持资金项目申请的决策，通过社区党委会研究上报。 

　　（二）监督机制浮于表面方面。

　　一是集资委主任履职未落实的问题。渔邨社区已建立健全指导股份公司党组织抓好“三资”管理的规章制度，包括重大事项请示报告制度、谈话提醒等党内工作制度。社区党委书记以集体资产管理委员会主任的身份参与到股份公司集体资产监管工作中，摸清股份公司经营情况及未来发展方向，制定监管工作计划，发挥监督监管作用。股份公司重大事项通过社区党委会研究讨论，党委班子成员集体讨论并提出指导性意见，形成决策意见并向街道请示报告。

　　二是审议研究重大事项有差距的问题。罗湖社区积极履行社区党委职责，全面掌握股份公司资产情况，摸清股份公司的资产，推进股份公司各重大事项的集体研究，促进股份公司经济绿色循环发展。建立健全社区“三资”管理制度，加强社区党委对“三资”管理监督，结合监管政策，做好重大事项研究审议、扶持服务走访、党组织管理等。增强社区党委对股份公司重大事项议事能力，积极列席股份公司重大事项研究审议，做好研究审议记录，对存疑方面的内容大胆提出建议；强化通过社区党委会议审议有关股份公司重大事项、扶持申报、年度审计问题整改等事项的审议研究，并做好会议记录。

　　（三）一体推进“三不腐”不深入方面。渔邨社区专门建立了针对股份公司党组织的系统化常态化的廉政教育机制，并开展多种形式的廉政教育形式。一方面由社区第一书记牵头，组织社区党委书记、纪委书记对股份公司党支部、董事会、监事会、集体资产委员会班子成员开展日常谈心谈话、民主生活会、纪律教育活动等；另一方面，加强日常监管，通过平时走访村民股民，深入了解股份公司班子成员的个人情况和廉政风险防控问题，一体推进“三不腐”机制。罗湖社区党委通过专题廉政教育会议、实地参观廉政教育基地、案例专项学习、民主生活会、民主评议等方式，形成系统化、常态化的廉政教育机制。加强对“南粤清风”“廉洁深圳”“廉洁罗湖”等公众号内容的学习，组织观看深圳原创廉政短剧《清风茶馆》等。对股份公司成员开展定期的谈心谈话、教育提醒，形成“三不腐”的意识。结合本土“袁机美术馆”罗湖区廉洁文化教育基地，推广社区廉洁文化营造浓厚的党风廉政建设氛围，教育党员干部严于律己、洁身自好、清白做人。向西社区党委完善社区廉政教育机制，把股份公司党支部、支委班子成员和股份公司领导班子成员纳入廉政教育对象，形成系统化常态化廉政教育机制。通过会议培训、参观红色教育基地、观看警示教育片及廉政小视频、开展“一社区一品牌”的“粤剧清风”廉政品牌建设等，让党支部班子成员及股份公司班子成员自觉参与到廉政建设，提高“三不腐”能力。完善社区谈心谈话制度，常态化对股份公司进行走访，及时了解班子成员纪律动态，加强对股份公司“一把手”及班子成员的日常监督。

　　三、渔丰、罗湖汝南、向西等3个股份公司党支部整改情况

　　（一）主体责任落实不扎实方面

　　一是“三资”政策法规学习不深不透的问题。渔丰实业股份有限公司把“三资”的管理使用作为公司党建工作的重要组成部分，纳入党建工作重要日程，制定学习计划和学习制度，每季度至少学习一次“三资”方面的政策法规，把学习“三资”方面的政策法规形成常态。罗湖汝南实业股份有限公司通过管理层工作例会、组织专题学习会等形式，全面学习掌握有关上级监管工作文件，就上级有关“三资”管理相关文件及时组织学习并做好记录。向西实业股份有限公司形成固定学习机制，做到“三会”成员、分管领导和部门主管务必知晓知悉文件核心内容，做到传达到位、学以致用。

　　二是内控制度建设明显迟缓的问题。渔丰实业股份有限公司章程的修订已于去年完成，公司董事会讨论并通过了《深圳市渔丰实业股份有限公司财务管理制度》等12项管理制度、议事规则、管理规定的修改更新和修订工作。罗湖汝南实业股份有限公司通过建立健全公司内控制度已建立健全5项规章制度及流程：《业务接待费用管理制度》《货物和服务采购管理实施细则》《货物和服务采购管理流程》《资产租赁管理实施细则》《产权交易监督管理实施细则》。向西实业股份有限公司前后共形成了16次的章程修订稿，提交2022年12月14日公司股东代表大会审议及表决通过，并依重大事项决策及备案管理办法及时上报街道和区集资局完成备案及取得批复。

　　三是破解集体经济发展难题能力不足的问题。渔丰实业股份有限公司已着手培养年轻人员走上重要岗位，以增强公司发展后劲，并严格执行公司员工离退休制度，达到退休年龄的原则上都办理离退休手续。罗湖汝南实业股份有限公司结合实际，积极探索推动集体经济多元化发展的新途径。公司积极参与区集资局推动的对外投资项目，盘活了集体资金，实现资金保值、增值。向西实业股份有限公司董事会积极寻找出路，大胆尝试，致力改变产业单一、抗风险能力差的经营模式，不断增强市场竞争力和可持续发展能力，确保集体资产保值增值，维护股东合法利益。

　　四是财务负责人不具备相关任职资格的问题。向西实业股份有限公司全面规范公司、分公司、子公司的财务人员（含财务负责人）任职条件，要求必须符合《罗湖区股份合作公司财务监督管理指导意见》有关规定，已将其全资子公司向西发展公司财务负责人调整由总公司财务总监担任。罗湖汝南实业股份有限公司已聘请专业财税顾问单位指导会计工作，待董监事会换届将优先选择具备专业资格的人员担任财务负责人。

　　（二）监督机制运行不规范方面。

　　一是集体资产监督管理制度落实不到位的问题。向西实业股份有限公司监事会依据《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，从切实维护股东和公司集体利益出发，认真履行监事会的监督职权和职责，全面落实做好监督工作，防止违规事项发生。公司董事会和经营领导班子对监事会工作予以高度重视和支持，监事会独立行使监督职能，有效保障公司规范经营和运作。监事会列席公司经营班子、董事会、集资委等各项重要会议，凡遇重大决策决定，充分发表意见，确保监事会监督职责落实到位。2022年监事会应邀列席参加支委会、经营班子会、董事会、集资委会等各项重要会议近百次，共同参与见证了公司各项重要决策的形成过程，较好地履行了监事会的监督职能。罗湖汝南实业股份有限公司将在新章程中进行相关修订，避免集资委主任与董事长任职重叠。

　　二是“四个平台”使用不充分渔丰实业股份有限公司已增设财务部门专项人员，完成了“四个平台”数据录入及核查更新工作，并确立了岗位工作职责。罗湖汝南实业股份有限公司已对公司资源、资产进行清查、核对、统计，将信息补录系统。向西实业股份有限公司要求各独立核算单位全面排查本单位的所有银行账户是否全部按规定及时录入平台，有关银行开销户管理也要严格依照监督管理办法执行，未录入的银行账户已全部录入系统。

　　三是合同管理不细致的问题。向西实业股份有限公司要求各单位、各部门认真把关合同签订和日期签署时间，尤其是涉及维修工程的，必须先出具报价上报公司研究同意后才能签订合同再安排施工、验收和结算等。渔丰实业股份有限公司严格按照《合同管理制度》相关规定签订合同，要求合同要素需填写齐全，以便保障其合法的利益。设立专职人员负责合同管理工作，按照档案管理的要求，及时将合同及相关资料编号、分类、归档管理，建立完善的合同管理机制，保证公司资料的延续性和完整性。罗湖汝南实业股份有限公司已建立《建设工程招标投标管理实施细则》《建设工程管理流程》，进一步加强大额建设工程管理。

　　（三）集体资金管理不严谨方面。

　　渔丰实业股份有限公司完善公司内控制度，建立库存现金管理制度，规范现金管理，严格备用金管理，不得坐支现金。已制定《深圳市渔丰实业股份有限公司库存现金管理制度》，严格规范了现金的日常管理、收入管理和支出管理。完善了《深圳市渔丰实业股份有限公司财务管理制度》，明确了公司财务会计、出纳员岗位工作职责。罗湖汝南实业股份有限公司已开通企业网银业务便于减少日后现金支付，现已无现金支付现象。向西实业股份有限公司要求财务部严格依照《罗湖区股份合作公司财务监督管理指导意见》和现金结算使用有关规定执行，对违反结算规定的，一律不予报销支付。制订《公司库存现金管理制度》，要求公司和各下属子公司、分公司严格遵照执行。

　　（四）集体资产管理方面。

　　一是财务会计报表不完整的问题。渔丰实业股份有限公司完善了《深圳市渔丰实业股份有限公司财务管理制度》，已完成股份公司和物业公司今年第一季度合并报表。罗湖汝南实业股份有限公司待条件允许后将合并报表。

　　二是重大固定资产入账存在漏项。向西实业股份有限公司（含子公司、分公司）物业因历史遗留问题，个别相关物业未登记入账，该问题将向区主管部门反映并请示后妥善处理。

　　三是交易平台监管执行不到位的问题。向西实业股份有限公司已将《罗湖区股份合作公司监督管理实施办法（试行）》及有关监管细则传达给物业管理公司，要求其认真全面学习和贯彻执行，并对所有合同进行全面排查，除巡察中发现的四个项目未上平台招标外，其余再无发现违反规定。已强调凡符合上平台招标规定项目的，必须依规公平公正公开纳入交易平台进行，以便监督监管。渔丰实业股份有限公司董事会讨论并通过了《深圳市渔丰实业股份有限公司建设工程招标投标监督管理规定》《深圳市渔丰实业股份有限公司货物和服务采购监督管理规定》2项管理规定，完善了股份公司（物业公司）在建设工程、货物和服务采购方面的相关招投标流程，责成物业公司制定相关物业服务或工程招标制度，并督促股份公司监事会定期或不定期对物业公司的相关服务合同进行监督检查。由于其全资子公司目前还没有列入罗湖区集资局监管范畴，无法进入监管平台进行交易和监管。具体后续要求在公共资源平台进行交易，在罗湖区集资局开放准入录入机制后，按《罗湖区股份合作公司建设工程招标投标管理实施细则》和《罗湖区股份合作公司货物和服务采购管理实施细则》实施。

　　四是会计基础工作不规范的问题向西实业股份有限公司下一步经营过程中，凡有类似物品捐赠项目的，除了需有正规的采购发票外，在实际捐赠第三方时，将规范第三方接收物品的清单内容、签收单位或个人等，再由负责派发的部门将发票、签收单据原件交至财务部作入账凭证，派发部门则留存复印件备查。

　　（五）一体推进“三不腐”不得力方面。

　　向西实业股份有限公司着力提高廉政教育重视程度，在支部中建立长效学习机制，至少每年组织两次以上的集中廉政教育学习，拓宽教育渠道，开展多样化学习形式，并加强与社区党委的沟通互动，相互促进和提高党建工作水平。罗湖汝南实业股份有限公司通过“三会一课”着重开展警示教育片、社会典型案例教育，召开警示教育大会等加强党员干部“三不腐”理论认识。开展廉政教育活动，组织参观反腐教育基地，增强宣传教育工作。渔丰实业股份有限公司抓好日常监督，聚焦财务收支，严格履行审批程序，按照资金、资产、资源台账，定期进行核对，确保账证、账据、账实相符，进一步加大在集体“三资”管理中的监督和查处力度，不断增强“不敢腐”的震慑作用。完善监管制度，聚焦短板弱项，深挖问题根源，查找监管漏洞，不断强化“三资”管理制度，同时，利用公开栏通过企务公开形式，推动民主管理、民主监督，实现“三资”管理公开化，扎牢“不能腐”的笼子。开展廉政教育，聚焦思想引导，廉政谈话、主题党日活动、观看警示教育片、通报典型案例等形式，深化以案示纪示警、以案促教促改，增强“不想腐”的自觉。

　　                                                                            中共深圳市罗湖区南湖街道工作委员会

　　                                                                                       2023年9月28日